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研究主題的緣起

主要發(fā)現(xiàn)

對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)管理研究的建議

1、基于國(guó)有企業(yè)實(shí)踐新趨勢(shì)的研究問(wèn)題

第一，從傳統(tǒng)“國(guó)有企業(yè)”到新“國(guó)有企業(yè)”的內(nèi)涵變化。當(dāng)前大部分實(shí)踐中所稱(chēng)謂的“國(guó)有企業(yè)”，在經(jīng)過(guò)公司化改制、股份制改制與上市，已不僅僅局限于“全民所有制企業(yè)”，而呈現(xiàn)出一定的變化，具體包含三個(gè)方面。其一是動(dòng)態(tài)化。國(guó)有企業(yè)的所有權(quán)邊界并不固定，國(guó)有企業(yè)可能被私有化，私營(yíng)企業(yè)也可能被國(guó)有化。其二是混合化。國(guó)有企業(yè)的所有權(quán)不再完全為國(guó)有資產(chǎn)。尤其是在混合所有制改革的背景下，同一企業(yè)中不同所有制的共存將更為常態(tài)化。其三是間接化。隨著當(dāng)下以“管資本”為特點(diǎn)的國(guó)有監(jiān)管體制的轉(zhuǎn)變，國(guó)有資本將更多以間接方式而非直接方式控制其他企業(yè)。在這些新趨勢(shì)下，急需就如何劃定國(guó)有企業(yè)作出新定義。本文認(rèn)為確定哪些是國(guó)有企業(yè)，本質(zhì)的判斷標(biāo)準(zhǔn)在于國(guó)有資本是否對(duì)該企業(yè)具有控制權(quán)。但是由于出現(xiàn)了以上的新趨勢(shì)，以控制權(quán)為依據(jù)定義出的“國(guó)有企業(yè)”與過(guò)往文獻(xiàn)中的“全民所有制企業(yè)”是有所區(qū)別的，需要從事國(guó)有企業(yè)研究的學(xué)者認(rèn)真考慮國(guó)有企業(yè)起源、國(guó)有資本占比和政府控制力等方面實(shí)際存在的異質(zhì)性，基于真正所感興趣的那部分“國(guó)有企業(yè)”，審慎地劃定研究對(duì)象與應(yīng)用相關(guān)理論。并且，從傳統(tǒng)“國(guó)有企業(yè)”到新“國(guó)有企業(yè)”的內(nèi)涵變化，也帶來(lái)了新的研究問(wèn)題，如相較于那些天生的、傳統(tǒng)意義層面的“國(guó)有企業(yè)”，那些后天形成的“國(guó)有企業(yè)”具有什么新的特征，是否還會(huì)帶有傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)的體制弊病或產(chǎn)生新的管理問(wèn)題，以及如何克服并解決這些問(wèn)題。

第二，從“本土競(jìng)爭(zhēng)”到“全球競(jìng)爭(zhēng)”的格局變化。改革開(kāi)放四十多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展帶來(lái)的巨大市場(chǎng)機(jī)會(huì)吸引了來(lái)自世界各國(guó)家和地區(qū)的大量投資。近年來(lái)，隨著中國(guó)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提升和“走出去”戰(zhàn)略的提出，越來(lái)越多的國(guó)有企業(yè)不再只參與本土市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而是以國(guó)際貿(mào)易、綠地投資、跨國(guó)并購(gòu)等多種形式，更深層次、更全面地融入到全球競(jìng)爭(zhēng)中。隨之而來(lái)，如何培育一大批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的國(guó)有骨干企業(yè)是重要的研究命題。研究重點(diǎn)包括，如何有效調(diào)和國(guó)有企業(yè)參與全球競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的定位。一方面，植根于后發(fā)國(guó)家，中國(guó)的國(guó)有企業(yè)發(fā)揮著引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的功能，在經(jīng)營(yíng)時(shí)往往需要承擔(dān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)追趕的任務(wù)以及社會(huì)、政治責(zé)任；另一方面，在全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，國(guó)有企業(yè)需要對(duì)商業(yè)目標(biāo)和非商業(yè)目標(biāo)進(jìn)行有效區(qū)分，避免違反“競(jìng)爭(zhēng)中性原則”或引發(fā)威脅國(guó)家安全為由的審查障礙。在當(dāng)下國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜多變的情況下，急需用科學(xué)規(guī)范、全球通行的方式，來(lái)辨識(shí)國(guó)有企業(yè)在全球市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源。國(guó)有企業(yè)如何通過(guò)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步深化國(guó)企內(nèi)部的體制機(jī)制轉(zhuǎn)變，并最終成長(zhǎng)為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的企業(yè)也是一個(gè)重要的命題。國(guó)有企業(yè)管理的研究學(xué)者們有必要打開(kāi)“以開(kāi)放促改革”進(jìn)程中的“黑箱”，辨明其中的機(jī)制以及產(chǎn)生促進(jìn)或者阻礙作用的關(guān)鍵因素。

第三，從“技術(shù)創(chuàng)新”到多維度“企業(yè)創(chuàng)新”的成長(zhǎng)路徑變化?！捌髽I(yè)創(chuàng)新”已成為了當(dāng)前國(guó)有企業(yè)管理研究的新興研究領(lǐng)域。值得注意的是，這里的“企業(yè)創(chuàng)新”不再僅僅局限于傳統(tǒng)的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新，還包括了機(jī)制創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、國(guó)際化、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、商業(yè)模式創(chuàng)新等多種創(chuàng)新形式。從本質(zhì)上看，當(dāng)前的國(guó)有企業(yè)管理研究主要試圖解決的是國(guó)有企業(yè)的活力問(wèn)題，而非過(guò)去的效率問(wèn)題。具體包括三個(gè)層次的研究問(wèn)題，值得進(jìn)一步研究。首先，需要進(jìn)一步探索阻礙國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新、使其缺乏創(chuàng)新活力的根源，以及國(guó)有企業(yè)這種所有制與創(chuàng)新低效之間是否一種必然的聯(lián)系，進(jìn)而研究其改進(jìn)路徑。其次，在我國(guó)國(guó)有企業(yè)現(xiàn)有管理體制下，學(xué)者們需要進(jìn)一步討論如何從制度環(huán)境建設(shè)、政府政策引導(dǎo)、企業(yè)體制機(jī)制、創(chuàng)新活動(dòng)管理等多層次、多角度來(lái)設(shè)計(jì)改革策略，從而提高國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新活力。最后，從全球普適的理論與實(shí)踐創(chuàng)新角度來(lái)看，需要進(jìn)一步識(shí)別出激發(fā)中國(guó)國(guó)有企業(yè)活力的改革經(jīng)驗(yàn)中具有普適意義的部分，以及基于中國(guó)實(shí)踐所做的創(chuàng)新性改革部分，這對(duì)于進(jìn)一步修正并創(chuàng)新國(guó)有企業(yè)管理理論，提升理論的實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值，具有積極意義。

2、國(guó)有企業(yè)管理研究理論創(chuàng)新的方向

第一，理論創(chuàng)新對(duì)于國(guó)有企業(yè)研究中的重要性。我們認(rèn)為，除了解決實(shí)踐中出現(xiàn)的具體問(wèn)題，需要基于這些問(wèn)題進(jìn)行理論歸納或論證，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)理論創(chuàng)新，這對(duì)于中國(guó)國(guó)有企業(yè)研究及國(guó)有企業(yè)的發(fā)展來(lái)說(shuō)是非常重要的。基于中國(guó)國(guó)有企業(yè)管理研究的理論創(chuàng)新，不僅在于其能夠?yàn)橐晕鞣綄?shí)踐發(fā)展起來(lái)的主流管理學(xué)理論提供新穎的研究情境，完善學(xué)者們對(duì)于管理學(xué)理論的理解，實(shí)現(xiàn)對(duì)全球管理學(xué)的理論創(chuàng)新。更為重要的是，在處于深化國(guó)企改革重要攻堅(jiān)期與中國(guó)國(guó)有企業(yè)越發(fā)融入全球化競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)下，當(dāng)前中國(guó)國(guó)有企業(yè)的發(fā)展仍有很多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題有待解決，依然還存在著各類(lèi)爭(zhēng)論，需要學(xué)者們以理論為高度，基于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)研究范式，貢獻(xiàn)出既能創(chuàng)新性地回應(yīng)中國(guó)國(guó)有企業(yè)問(wèn)題，又能被世界范圍內(nèi)理解與接受的研究成果。

第二，普適化理論與情境化因素的融合。誠(chéng)如中國(guó)管理學(xué)研究長(zhǎng)期存在的定位爭(zhēng)論，對(duì)國(guó)有企業(yè)的管理學(xué)研究也同樣面臨著在理論創(chuàng)新方式上普適性與本土化之間的兩難。完全立足于中國(guó)實(shí)踐的本土化研究，只能挖掘出適用于中國(guó)的管理理論。然而，如果單純依賴(lài)于西方理論，雖然可以幫助學(xué)者簡(jiǎn)化分析過(guò)程，但是在本土適用性上存在疑問(wèn)，進(jìn)而研究的結(jié)果也可能存在偏差。舉例而言，一些大樣本的實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)相比于其他所有制企業(yè)更為低效，并試圖用代理理論或產(chǎn)權(quán)理論等西方理論進(jìn)行解釋分析。但是這些實(shí)證研究多是從企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效來(lái)進(jìn)行判別，而沒(méi)有涵蓋國(guó)有企業(yè)的政治和社會(huì)績(jī)效。然而，這些恰恰是國(guó)有企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的重要部分。因此，要挖掘國(guó)有企業(yè)管理應(yīng)有的理論價(jià)值，不應(yīng)局限于中國(guó)實(shí)踐去發(fā)展“適用于中國(guó)的管理理論”，或是單純照搬普適化理論，而是應(yīng)該“通過(guò)在普適化理論和中國(guó)情境之間進(jìn)行反復(fù)的相互驗(yàn)證，將中國(guó)的情境化知識(shí)與普適化的理論進(jìn)行有機(jī)融合”。

第三，區(qū)別“國(guó)有企業(yè)”情境因素和“中國(guó)國(guó)有企業(yè)”情境因素。中國(guó)國(guó)有企業(yè)的情境相比于以西方私有企業(yè)為主要研究對(duì)象發(fā)展起來(lái)的西方管理學(xué)研究是具有許多獨(dú)特之處的。首先，其特殊之處來(lái)源于國(guó)有企業(yè)這類(lèi)所有權(quán)形式帶來(lái)的特殊性，對(duì)代理理論、資源基礎(chǔ)理論、產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論等主流理論存在修正。其次，即便相較于其他國(guó)家國(guó)有企業(yè)，扎根于中國(guó)制度情境下的中國(guó)國(guó)有企業(yè)也因歷時(shí)四十年獨(dú)特的改革歷程、在中國(guó)經(jīng)濟(jì)格局中的關(guān)鍵性與規(guī)模性、對(duì)國(guó)計(jì)民生的重要影響力而形成了特殊的企業(yè)運(yùn)行規(guī)律，是進(jìn)一步提煉出我國(guó)國(guó)有企業(yè)情境因素的重要源泉。通過(guò)區(qū)別出國(guó)有企業(yè)和中國(guó)國(guó)有企業(yè)兩個(gè)層面的情境化因素，有利于識(shí)別出哪些國(guó)有企業(yè)的獨(dú)特規(guī)律，哪些是中國(guó)國(guó)有企業(yè)的獨(dú)特規(guī)律。

第四，構(gòu)建“國(guó)有企業(yè)理論”與探索中國(guó)企業(yè)管理學(xué)理論。值得注意的是，盡管?chē)?guó)有企業(yè)作為一種企業(yè)所有制形式在全世界普遍存在，并非中國(guó)所獨(dú)有，但當(dāng)前卻尚未從西方管理理論體系中孕育出完整的國(guó)有企業(yè)理論。其原因與國(guó)有企業(yè)在他國(guó)的經(jīng)濟(jì)占比較小、力量較弱有關(guān)。從一定角度上來(lái)看，對(duì)全球普適性的、國(guó)有企業(yè)的理論探索也是中國(guó)國(guó)有企業(yè)研究者的重要理論創(chuàng)新機(jī)會(huì)。另一方面，通過(guò)比對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)相較于一般國(guó)有企業(yè)的情境化因素，和比對(duì)西方情境下發(fā)展起來(lái)的普適化理論，有機(jī)會(huì)進(jìn)一步探索出中國(guó)特色的管理理論。

3、對(duì)研究方式的建議

第一，建立廣泛的學(xué)術(shù)合作。目前，專(zhuān)注于國(guó)有企業(yè)管理研究的學(xué)者主要來(lái)源于兩類(lèi)機(jī)構(gòu)，一類(lèi)是高校及高校下屬的科研院所，另一類(lèi)是政府下屬的研究機(jī)構(gòu)，他們對(duì)于國(guó)有企業(yè)的關(guān)注點(diǎn)有所不同。來(lái)自高校的學(xué)者對(duì)于西方的企業(yè)理論比較熟悉，擅長(zhǎng)使用現(xiàn)代管理學(xué)概念和理論來(lái)分析國(guó)有屬性對(duì)于企業(yè)的影響。而來(lái)自政府所屬研究機(jī)構(gòu)的學(xué)者則對(duì)政策及制度等本土化因素十分敏感，他們對(duì)于中國(guó)情境的認(rèn)識(shí)更加深刻，專(zhuān)注于從國(guó)有企業(yè)改革及政策層面來(lái)研究國(guó)有企業(yè)的管理實(shí)踐及演進(jìn)。雖然這兩類(lèi)學(xué)者的關(guān)注點(diǎn)具有一定的差異性，但是將企業(yè)層面與宏觀政策層面的因素進(jìn)行結(jié)合，可以產(chǎn)生互補(bǔ)效應(yīng)，有利于提升研究深度，拓寬研究廣度。來(lái)自高校的學(xué)者提供前沿的學(xué)術(shù)論點(diǎn)，來(lái)自政府研究機(jī)構(gòu)的學(xué)者確保研究的本土有效性，最終保證了研究的質(zhì)量。因此，在未來(lái)的國(guó)有企業(yè)管理研究中，需要進(jìn)一步加強(qiáng)跨機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)合作，特別是高校和政府下屬研究機(jī)構(gòu)的合作，這不僅能夠促進(jìn)理論與實(shí)踐的結(jié)合，而且學(xué)術(shù)研究的成果也能夠較好地應(yīng)用于政策及制度設(shè)計(jì)。

第二，案例分析結(jié)果與大樣本實(shí)證結(jié)果的交叉比對(duì)。即使同為基于國(guó)有企業(yè)樣本的實(shí)證研究，采用案例研究和大樣本研究往往有著不同發(fā)現(xiàn)。例如，從大樣本來(lái)看，國(guó)有企業(yè)存在創(chuàng)新低效的問(wèn)題，但是卻有案例研究發(fā)現(xiàn)部分國(guó)企存在高效創(chuàng)新的現(xiàn)象。其原因可能在于案例研究是總體中一個(gè)“觀察值”。我們認(rèn)為這樣的“案例”是具有價(jià)值的，通過(guò)案例研究，可以對(duì)某一特定現(xiàn)象進(jìn)行深入描述和剖析，從而全面地回答這些優(yōu)秀國(guó)企是如何成功和為什么成功，進(jìn)而為其他國(guó)有企業(yè)提供創(chuàng)新能力與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提升的直接啟示。尤其是對(duì)案例進(jìn)行縱向研究，有利于捕捉國(guó)有企業(yè)在長(zhǎng)期改革進(jìn)程中的動(dòng)態(tài)變化與內(nèi)在機(jī)制，可以細(xì)致了解在大樣本實(shí)證研究中所忽略或無(wú)法深入探究的一面。并且，如何將這些優(yōu)秀的國(guó)有企業(yè)經(jīng)驗(yàn)復(fù)制到其他國(guó)有企業(yè)，實(shí)現(xiàn)“全局優(yōu)秀”，是需要通過(guò)深入比對(duì)案例分析與大樣本實(shí)證來(lái)進(jìn)一步探索與驗(yàn)證的。

第三，基于跨國(guó)樣本的實(shí)證研究。由于中國(guó)企業(yè)樣本的可獲得性，國(guó)內(nèi)學(xué)者有關(guān)國(guó)有企業(yè)管理的研究仍然是基于中國(guó)樣本。然而，國(guó)有企業(yè)不僅存在于中國(guó)，在全世界也廣泛存在，比如印度、印度尼西亞、馬來(lái)西亞、越南等國(guó)家也有國(guó)有企業(yè)。從中國(guó)樣本的研究擴(kuò)展到跨國(guó)家樣本的實(shí)證研究，有利于辨明哪些是一般國(guó)有企業(yè)相較于其他所有制企業(yè)的獨(dú)特規(guī)律，哪些是中國(guó)國(guó)有企業(yè)的特征，從而能夠完善國(guó)有企業(yè)理論以及中國(guó)管理理論，為中國(guó)國(guó)有企業(yè)的改革開(kāi)出符合中國(guó)國(guó)情和企業(yè)實(shí)際的良方。