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中國國有企業(yè)管理研究的發(fā)展與演變
章轉(zhuǎn)自公眾號 南開管理評論
作者簡介
武常岐?
中國管理科學(xué)學(xué)會常務(wù)理事，戰(zhàn)略管理專委會主任
北京大學(xué)光華管理學(xué)院教授,比利時魯汶大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，研究方向為戰(zhàn)略管理與國際商務(wù)
錢婷(通訊作者)
北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院講師,北京大學(xué)管理學(xué)博士，研究方向為戰(zhàn)略管理
張竹
對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)國際商學(xué)院講師, 北京大學(xué)管理學(xué)博士，研究方向為戰(zhàn)略管理與國際經(jīng)營
轷宇欣?
北京外國語大學(xué)碩士研究生, 北京工業(yè)大學(xué)管理學(xué)學(xué)士,研究方向為工商管理
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研究主題的緣起
建國七十年以來，國有企業(yè)一直是我國重要的經(jīng)濟力量,也是世界范圍內(nèi)十分常見的一種企業(yè)類型。與其他所有制企業(yè)相比，國有企業(yè)有著顯著不同的資源稟賦、追求目標與約束條件，并形成了其特殊的管理模式，面臨著特殊的管理問題。國有企業(yè)管理研究就是專注于解決國有企業(yè)這一特殊所有制類型企業(yè)所面臨的管理問題，研究其中的管理目標、管理者、管理對象、管理思想、管理方法、管理技術(shù)、管理環(huán)境等各管理要素之間的關(guān)系與內(nèi)在規(guī)律。其對企業(yè)管理理論的意義在于，能夠深化對于國有企業(yè)這種特殊類型企業(yè)的理解，為從私有企業(yè)管理情境發(fā)展起來的主流管理學(xué)提供重要的補充。
在歷經(jīng)早期以“放權(quán)讓利”為代表的企業(yè)內(nèi)部管理改革，到之后的產(chǎn)權(quán)改革與內(nèi)部管理改革并舉，再到當前自2015年拉開帷幕的“深化國企改革”，豐富且動態(tài)的改革措施讓中國國有企業(yè)的管理在不同階段呈現(xiàn)多樣性與動態(tài)性，并成為了研究國有企業(yè)管理問題的特殊情境性變量。通過關(guān)注我國國有企業(yè)各管理要素間的關(guān)系與內(nèi)在規(guī)律，我國管理學(xué)學(xué)者形成了豐富的研究成果，為我國科學(xué)制定國企改革政策、提升國有經(jīng)濟效率提供了基于企業(yè)層面的實踐啟示，同時也成為了挖掘出真正中國特色管理理論的重要突破口。
了解和把握我國國有企業(yè)管理研究的歷史、現(xiàn)狀與趨勢，對于進一步理解我國國有企業(yè)管理研究發(fā)展脈絡(luò)、發(fā)掘新研究問題具有重要的意義，同時將豐富世界各國對于國有企業(yè)管理研究的領(lǐng)域。盡管當前對國有企業(yè)研究已有不少文獻綜述，但是這些研究大多以定性的文獻回顧和簡單的詞頻統(tǒng)計為主，并且對于文獻的總結(jié)主要基于作者的個人觀點，往往帶有比較強烈的主觀色彩，因此，容易受到主觀思想和知識盲區(qū)的影響，而且也難以明確、直觀、動態(tài)地顯示出國有企業(yè)管理研究領(lǐng)域的演進路徑。
本研究以CSSCI管理學(xué)期刊收錄的文獻作為樣本，采用以知識圖譜為主的科學(xué)文獻計量方法，著力描繪國有企業(yè)管理研究領(lǐng)域的演變歷程，歸納目前以國有企業(yè)為主題的管理學(xué)研究的特征，并在此基礎(chǔ)上探索未來國有企業(yè)管理研究的演進方向，為將來的科研選題、學(xué)術(shù)創(chuàng)新以及發(fā)展方向的預(yù)測提供參考。
主要發(fā)現(xiàn)
本文運用以知識圖譜為主的科學(xué)文獻計量方法，對中國改革開放四十年來在CSSCI來源期刊上發(fā)表的國有企業(yè)管理研究進行了統(tǒng)計，有以下主要發(fā)現(xiàn)。
第一，國有企業(yè)管理是中國管理學(xué)重要研究主題，該領(lǐng)域的學(xué)者通過挖掘國有企業(yè)管理要素之間的內(nèi)在關(guān)系與規(guī)律，一方面通過提供企業(yè)層面的決策依據(jù)和落實策略，發(fā)揮著重要的政策支持作用；另一方面豐富了主流管理學(xué)對于國有企業(yè)這種特殊類型企業(yè)的理解。早期國有企業(yè)管理研究往往與國有企業(yè)改革研究交織在一起，然而，隨著國有企業(yè)中經(jīng)濟組織屬性的不斷加強和國內(nèi)管理學(xué)研究科學(xué)規(guī)范性的顯著提升，國有企業(yè)管理研究正成為獨立的研究領(lǐng)域。
第二，國有企業(yè)管理研究注重實踐與理論并重，具有“上頂理論、下接地氣”的特征。國有企業(yè)管理研究的是來自實際的問題，只有立足實踐、并回應(yīng)企業(yè)需求，才能提升研究的意義。與此同時，只有符合規(guī)范的學(xué)術(shù)研究范式，并與西方情境下發(fā)展起來的管理學(xué)有效對話，才能找到國有企業(yè)管理學(xué)者合法性的立足點。從世界范圍來看，國有企業(yè)管理研究是一個常態(tài)化的研究領(lǐng)域，既包含實踐性的一面，又包含學(xué)術(shù)性的一面。中國學(xué)者對于我國國有企業(yè)管理的研究將豐富國有企業(yè)研究，為企業(yè)提供更為普適化的啟示。
第三，國有企業(yè)體制形態(tài)、公司治理、市場化變革、與其它類型企業(yè)的比較、組織行為與人力資源，以及創(chuàng)新管理研究是我國國有企業(yè)管理的主要議題。同時，由于“我國企業(yè)管理發(fā)展歷程是與國有企業(yè)改革進程緊密相關(guān)”的特性，使得部分管理學(xué)者對國有企業(yè)研究也涉及到了經(jīng)濟改革與國有企業(yè)的關(guān)系研究以及國有資產(chǎn)管理體制研究等宏觀議題。隨著國有企業(yè)自主權(quán)的增加、作為一個企業(yè)群體內(nèi)部異質(zhì)性的提升，以及外部環(huán)境市場化進程的推進，以企業(yè)為主要研究層面的企業(yè)管理議題正變得越來越重要。
第四，不同時期國有企業(yè)管理研究熱點的演變受到以下三方面因素的影響。第一個因素是國企改革政策與輿論關(guān)注焦點的變化。國企改革最初是從經(jīng)營自主權(quán)等管理問題開始，但國有企業(yè)管理效率的提升也同時受到國家宏觀經(jīng)濟體制改革、國企產(chǎn)權(quán)政策變革的影響，導(dǎo)致對相應(yīng)外部環(huán)境變化下國有企業(yè)管理的問題成為熱點。第二個因素是學(xué)者們對于“國有企業(yè)”這類組織認識的轉(zhuǎn)變，即從將國有企業(yè)作為“準”政府部門和作為獨特企業(yè)的研究視角轉(zhuǎn)變?yōu)榱藢衅髽I(yè)作為普通企業(yè)的研究視角。第三個因素是對國有企業(yè)及國企改革政策成效考量標準的演變，從最早關(guān)注意識形態(tài)的合法性，演變?yōu)殛P(guān)注生產(chǎn)效率與經(jīng)營績效，最后演化為當前所關(guān)注的依靠創(chuàng)新而非壟斷優(yōu)勢提升國企績效。
對中國國有企業(yè)管理研究的建議
1、基于國有企業(yè)實踐新趨勢的研究問題
第一，從傳統(tǒng)“國有企業(yè)”到新“國有企業(yè)”的內(nèi)涵變化。當前大部分實踐中所稱謂的“國有企業(yè)”，在經(jīng)過公司化改制、股份制改制與上市，已不僅僅局限于“全民所有制企業(yè)”，而呈現(xiàn)出一定的變化，具體包含三個方面。其一是動態(tài)化。國有企業(yè)的所有權(quán)邊界并不固定，國有企業(yè)可能被私有化，私營企業(yè)也可能被國有化。其二是混合化。國有企業(yè)的所有權(quán)不再完全為國有資產(chǎn)。尤其是在混合所有制改革的背景下，同一企業(yè)中不同所有制的共存將更為常態(tài)化。其三是間接化。隨著當下以“管資本”為特點的國有監(jiān)管體制的轉(zhuǎn)變，國有資本將更多以間接方式而非直接方式控制其他企業(yè)。在這些新趨勢下，急需就如何劃定國有企業(yè)作出新定義。本文認為確定哪些是國有企業(yè)，本質(zhì)的判斷標準在于國有資本是否對該企業(yè)具有控制權(quán)。但是由于出現(xiàn)了以上的新趨勢，以控制權(quán)為依據(jù)定義出的“國有企業(yè)”與過往文獻中的“全民所有制企業(yè)”是有所區(qū)別的，需要從事國有企業(yè)研究的學(xué)者認真考慮國有企業(yè)起源、國有資本占比和政府控制力等方面實際存在的異質(zhì)性，基于真正所感興趣的那部分“國有企業(yè)”，審慎地劃定研究對象與應(yīng)用相關(guān)理論。并且，從傳統(tǒng)“國有企業(yè)”到新“國有企業(yè)”的內(nèi)涵變化，也帶來了新的研究問題，如相較于那些天生的、傳統(tǒng)意義層面的“國有企業(yè)”，那些后天形成的“國有企業(yè)”具有什么新的特征，是否還會帶有傳統(tǒng)國有企業(yè)的體制弊病或產(chǎn)生新的管理問題，以及如何克服并解決這些問題。
第二，從“本土競爭”到“全球競爭”的格局變化。改革開放四十多年來，中國經(jīng)濟高速發(fā)展帶來的巨大市場機會吸引了來自世界各國家和地區(qū)的大量投資。近年來，隨著中國企業(yè)國際競爭力的不斷提升和“走出去”戰(zhàn)略的提出，越來越多的國有企業(yè)不再只參與本土市場競爭，而是以國際貿(mào)易、綠地投資、跨國并購等多種形式，更深層次、更全面地融入到全球競爭中。隨之而來，如何培育一大批具有國際競爭能力的國有骨干企業(yè)是重要的研究命題。研究重點包括，如何有效調(diào)和國有企業(yè)參與全球競爭時的定位。一方面，植根于后發(fā)國家，中國的國有企業(yè)發(fā)揮著引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等國家戰(zhàn)略目標的功能，在經(jīng)營時往往需要承擔(dān)國家經(jīng)濟追趕的任務(wù)以及社會、政治責(zé)任；另一方面，在全球市場競爭環(huán)境中，國有企業(yè)需要對商業(yè)目標和非商業(yè)目標進行有效區(qū)分，避免違反“競爭中性原則”或引發(fā)威脅國家安全為由的審查障礙。在當下國際政治經(jīng)濟形勢復(fù)雜多變的情況下，急需用科學(xué)規(guī)范、全球通行的方式，來辨識國有企業(yè)在全球市場中競爭優(yōu)勢的來源。國有企業(yè)如何通過參與國際競爭進一步深化國企內(nèi)部的體制機制轉(zhuǎn)變，并最終成長為具有國際競爭能力的企業(yè)也是一個重要的命題。國有企業(yè)管理的研究學(xué)者們有必要打開“以開放促改革”進程中的“黑箱”，辨明其中的機制以及產(chǎn)生促進或者阻礙作用的關(guān)鍵因素。
第三，從“技術(shù)創(chuàng)新”到多維度“企業(yè)創(chuàng)新”的成長路徑變化?！捌髽I(yè)創(chuàng)新”已成為了當前國有企業(yè)管理研究的新興研究領(lǐng)域。值得注意的是，這里的“企業(yè)創(chuàng)新”不再僅僅局限于傳統(tǒng)的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新，還包括了機制創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、國際化、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、商業(yè)模式創(chuàng)新等多種創(chuàng)新形式。從本質(zhì)上看，當前的國有企業(yè)管理研究主要試圖解決的是國有企業(yè)的活力問題，而非過去的效率問題。具體包括三個層次的研究問題，值得進一步研究。首先，需要進一步探索阻礙國有企業(yè)創(chuàng)新、使其缺乏創(chuàng)新活力的根源，以及國有企業(yè)這種所有制與創(chuàng)新低效之間是否一種必然的聯(lián)系，進而研究其改進路徑。其次，在我國國有企業(yè)現(xiàn)有管理體制下，學(xué)者們需要進一步討論如何從制度環(huán)境建設(shè)、政府政策引導(dǎo)、企業(yè)體制機制、創(chuàng)新活動管理等多層次、多角度來設(shè)計改革策略，從而提高國有企業(yè)的創(chuàng)新活力。最后，從全球普適的理論與實踐創(chuàng)新角度來看，需要進一步識別出激發(fā)中國國有企業(yè)活力的改革經(jīng)驗中具有普適意義的部分，以及基于中國實踐所做的創(chuàng)新性改革部分，這對于進一步修正并創(chuàng)新國有企業(yè)管理理論，提升理論的實踐應(yīng)用價值，具有積極意義。
2、國有企業(yè)管理研究理論創(chuàng)新的方向
第一，理論創(chuàng)新對于國有企業(yè)研究中的重要性。我們認為，除了解決實踐中出現(xiàn)的具體問題，需要基于這些問題進行理論歸納或論證，進而實現(xiàn)國有企業(yè)理論創(chuàng)新，這對于中國國有企業(yè)研究及國有企業(yè)的發(fā)展來說是非常重要的。基于中國國有企業(yè)管理研究的理論創(chuàng)新，不僅在于其能夠為以西方實踐發(fā)展起來的主流管理學(xué)理論提供新穎的研究情境，完善學(xué)者們對于管理學(xué)理論的理解，實現(xiàn)對全球管理學(xué)的理論創(chuàng)新。更為重要的是，在處于深化國企改革重要攻堅期與中國國有企業(yè)越發(fā)融入全球化競爭的現(xiàn)實下，當前中國國有企業(yè)的發(fā)展仍有很多現(xiàn)實問題有待解決，依然還存在著各類爭論，需要學(xué)者們以理論為高度，基于嚴謹?shù)目茖W(xué)研究范式，貢獻出既能創(chuàng)新性地回應(yīng)中國國有企業(yè)問題，又能被世界范圍內(nèi)理解與接受的研究成果。
第二，普適化理論與情境化因素的融合。誠如中國管理學(xué)研究長期存在的定位爭論，對國有企業(yè)的管理學(xué)研究也同樣面臨著在理論創(chuàng)新方式上普適性與本土化之間的兩難。完全立足于中國實踐的本土化研究，只能挖掘出適用于中國的管理理論。然而，如果單純依賴于西方理論，雖然可以幫助學(xué)者簡化分析過程，但是在本土適用性上存在疑問，進而研究的結(jié)果也可能存在偏差。舉例而言，一些大樣本的實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)相比于其他所有制企業(yè)更為低效，并試圖用代理理論或產(chǎn)權(quán)理論等西方理論進行解釋分析。但是這些實證研究多是從企業(yè)的經(jīng)濟績效來進行判別，而沒有涵蓋國有企業(yè)的政治和社會績效。然而，這些恰恰是國有企業(yè)價值創(chuàng)造的重要部分。因此，要挖掘國有企業(yè)管理應(yīng)有的理論價值，不應(yīng)局限于中國實踐去發(fā)展“適用于中國的管理理論”，或是單純照搬普適化理論，而是應(yīng)該“通過在普適化理論和中國情境之間進行反復(fù)的相互驗證，將中國的情境化知識與普適化的理論進行有機融合”。
第三，區(qū)別“國有企業(yè)”情境因素和“中國國有企業(yè)”情境因素。中國國有企業(yè)的情境相比于以西方私有企業(yè)為主要研究對象發(fā)展起來的西方管理學(xué)研究是具有許多獨特之處的。首先，其特殊之處來源于國有企業(yè)這類所有權(quán)形式帶來的特殊性，對代理理論、資源基礎(chǔ)理論、產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論等主流理論存在修正。其次，即便相較于其他國家國有企業(yè)，扎根于中國制度情境下的中國國有企業(yè)也因歷時四十年獨特的改革歷程、在中國經(jīng)濟格局中的關(guān)鍵性與規(guī)模性、對國計民生的重要影響力而形成了特殊的企業(yè)運行規(guī)律，是進一步提煉出我國國有企業(yè)情境因素的重要源泉。通過區(qū)別出國有企業(yè)和中國國有企業(yè)兩個層面的情境化因素，有利于識別出哪些國有企業(yè)的獨特規(guī)律，哪些是中國國有企業(yè)的獨特規(guī)律。
第四，構(gòu)建“國有企業(yè)理論”與探索中國企業(yè)管理學(xué)理論。值得注意的是，盡管國有企業(yè)作為一種企業(yè)所有制形式在全世界普遍存在，并非中國所獨有，但當前卻尚未從西方管理理論體系中孕育出完整的國有企業(yè)理論。其原因與國有企業(yè)在他國的經(jīng)濟占比較小、力量較弱有關(guān)。從一定角度上來看，對全球普適性的、國有企業(yè)的理論探索也是中國國有企業(yè)研究者的重要理論創(chuàng)新機會。另一方面，通過比對中國國有企業(yè)相較于一般國有企業(yè)的情境化因素，和比對西方情境下發(fā)展起來的普適化理論，有機會進一步探索出中國特色的管理理論。
3、對研究方式的建議
第一，建立廣泛的學(xué)術(shù)合作。目前，專注于國有企業(yè)管理研究的學(xué)者主要來源于兩類機構(gòu)，一類是高校及高校下屬的科研院所，另一類是政府下屬的研究機構(gòu)，他們對于國有企業(yè)的關(guān)注點有所不同。來自高校的學(xué)者對于西方的企業(yè)理論比較熟悉，擅長使用現(xiàn)代管理學(xué)概念和理論來分析國有屬性對于企業(yè)的影響。而來自政府所屬研究機構(gòu)的學(xué)者則對政策及制度等本土化因素十分敏感，他們對于中國情境的認識更加深刻，專注于從國有企業(yè)改革及政策層面來研究國有企業(yè)的管理實踐及演進。雖然這兩類學(xué)者的關(guān)注點具有一定的差異性，但是將企業(yè)層面與宏觀政策層面的因素進行結(jié)合，可以產(chǎn)生互補效應(yīng)，有利于提升研究深度，拓寬研究廣度。來自高校的學(xué)者提供前沿的學(xué)術(shù)論點，來自政府研究機構(gòu)的學(xué)者確保研究的本土有效性，最終保證了研究的質(zhì)量。因此，在未來的國有企業(yè)管理研究中，需要進一步加強跨機構(gòu)的學(xué)術(shù)合作，特別是高校和政府下屬研究機構(gòu)的合作，這不僅能夠促進理論與實踐的結(jié)合，而且學(xué)術(shù)研究的成果也能夠較好地應(yīng)用于政策及制度設(shè)計。
第二，案例分析結(jié)果與大樣本實證結(jié)果的交叉比對。即使同為基于國有企業(yè)樣本的實證研究，采用案例研究和大樣本研究往往有著不同發(fā)現(xiàn)。例如，從大樣本來看，國有企業(yè)存在創(chuàng)新低效的問題，但是卻有案例研究發(fā)現(xiàn)部分國企存在高效創(chuàng)新的現(xiàn)象。其原因可能在于案例研究是總體中一個“觀察值”。我們認為這樣的“案例”是具有價值的，通過案例研究，可以對某一特定現(xiàn)象進行深入描述和剖析，從而全面地回答這些優(yōu)秀國企是如何成功和為什么成功，進而為其他國有企業(yè)提供創(chuàng)新能力與市場競爭力提升的直接啟示。尤其是對案例進行縱向研究，有利于捕捉國有企業(yè)在長期改革進程中的動態(tài)變化與內(nèi)在機制，可以細致了解在大樣本實證研究中所忽略或無法深入探究的一面。并且，如何將這些優(yōu)秀的國有企業(yè)經(jīng)驗復(fù)制到其他國有企業(yè)，實現(xiàn)“全局優(yōu)秀”，是需要通過深入比對案例分析與大樣本實證來進一步探索與驗證的。
第三，基于跨國樣本的實證研究。由于中國企業(yè)樣本的可獲得性，國內(nèi)學(xué)者有關(guān)國有企業(yè)管理的研究仍然是基于中國樣本。然而，國有企業(yè)不僅存在于中國，在全世界也廣泛存在，比如印度、印度尼西亞、馬來西亞、越南等國家也有國有企業(yè)。從中國樣本的研究擴展到跨國家樣本的實證研究，有利于辨明哪些是一般國有企業(yè)相較于其他所有制企業(yè)的獨特規(guī)律，哪些是中國國有企業(yè)的特征，從而能夠完善國有企業(yè)理論以及中國管理理論，為中國國有企業(yè)的改革開出符合中國國情和企業(yè)實際的良方。